突发,近500亿大牛股"栽了"!高管泄漏重大"内幕",股价暴涨超60%!刚刚,上交所出手了
本文摘要:又一家上市公司爆出营业额泄漏的“丑闻”,股价两天就疯涨了40%,刚刚,上交所出手了:纪律处分!  调查会上泄漏营业额  股价几天疯涨超60%  在小范围的资金投入者交流会

  当时公司整体的回话是不是认三连:“经核查,公司、控股股东和实质控制人没有关于本企业的应披露而未披露的重大事情,也没有处于谋划阶段的重大事情。”

  值得关注的是,公司实质控制人暨董事长白厚善在异议回复中称,其不是本次事件中“营业额超预期”等主要敏锐信息的披露人,仅对公司前驱体等局部业务营业额作了欠审慎的评述和剖析。作为公司信息披露事务的最重要责任人,其在事前、事中、事后对信息披露工作尽到了肯定的注意义务。公司董事会秘书张媛称,其在本次交流活动中未披露欠公平性的敏锐信息,主观上没有故意推行信息披露不公平事件的状况,是较轻微的过失性错误。且其事前 、事中、事后也积极履行了信息披露义务。

  调查会上泄漏营业额

  上交所觉得,公司时任董事长暨实质控制人白厚善作为公司信息披露事务的第一责任人,是本次信息披露不公平事件的主要参与人、推行者,对本次信息披露违规行为负有直接责任。时任董事会秘书张媛作为公司信息披露事务的具体负责人和公司资金投入者交流会现场主持人,未能做好公司信息披露事务的内部管理工作,在重大信息对外发布过程中未尽到审慎核查义务,致使有关要紧事情在未通知的情形下通过非法定信息披露途径对外发布,对公司本次信息披露违规行为也负有不可推卸的责任。

  在小范围的资金投入者交流会上透露有关经营生产的重大信息,并做出公司营业额超预期的有关预测,容百科技(行情688005,诊股)(688005.SH)这一信披违规行为遭到交易平台处分。

  通常来讲,涉及营业额预期利好、企业重大利好、企业进步方向的内容,公司应该通过通知的方法,公平地公告到每一位资金投入者,而不止是对来访的调查者进行披露,这违反信息披露原则。

  1、关于公司经营营业额预期状况的有关表述,系报告人在讲解公司经营策略进步时所提及,未就公司营业额状况作出具体数据或范围的定量预计,其在本次交流活动非公开途径发表有关公司将来经营营业额向好预期的行为是有欠审慎的。

  其中,该文档提到,容百科技“将来2、三季度营业额会超预期”;“前驱体开始出现产能跟不上需要的状况”;“本季度(二季度)会飞速盈利,下半年盈利情况会很好”。

  股价几天疯涨超60%

  5月底,一份被命名为《210527-容百科技董事长交流会-调查》的文档在网上流传。该文档中,涉及了容百科技营业额预期、业务进展等内容。

  本次交流会活动引起媒体广泛报道和转载,市场关注度较高。公司股票价格于5月28日上涨19.99%,于5月31日上涨18.94%并触及异常波动。

  突发,近500亿大牛股

  鉴于上述违规事实和情节,上交所依据有关规定,决定对白厚善、张媛予以通报批评。对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

  6月11日,上交所宣布对容百科技实质控制人暨董事长白厚善、董事会秘书张媛予以通报批评。这是科创板2021年首份纪律处分决定书。

  也就在31日晚间,上交所飞速向容百科技下发问询函,需要容百科技就有关交流活动的举办信息、参会职员、交流活动记录、媒体披露的调查文档内容是不是属实等内容作出详细说明,同时补充披露当时对营业额预计、前驱体产能和特定顾客展开合作的具体表述,用监管问询方法需要容百科技通过回复向全体资金投入者“还原”当时的表述并且评估是不是审慎。

  上交所觉得,董事长白厚善作为公司信息披露第一责任人,董事会秘书张媛作为信息披露事务具体负责人,对公司信息披露事务负有注意义务,应当勤勉尽责,不可以以无主观故意、缺少信息披露经验作为减免其责任的原因。同时,有关责任人称其事前对信息披露工作提出了合规性需要,事中准时提醒,事后配合监管机构工作、发布异动及风险提示通知、回复问询函内容等,上述行为均是履行信息披露义务的应尽职责,不可以成为减免其责任的原因。

  资金投入者交流会活动由公司时任董事会秘书张媛主持,到场机构包括证券公司、公募基金、私募基金、资管机构和保险机构等外部参与方共100余家。

  鉴于上述违规事实和情节,上交所依据有关规定,决定对公司实质控制人兼董事长白厚善、董事会秘书张媛予以通报批评。

  突发,近500亿大牛股

  经查明,2021年5月27日,时任董事长暨实质控制人白厚善、时任董事会秘书张媛等公司员工一同参加了东吴证券(行情601555,诊股)举行的“2021中期方案会”有关资金投入者交流会活动。

  事情是如此的。

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  交流会上,公司总裁助理兼正极事业部常务副总经理在做“关于高镍行业趋势及公司最近进步”主题报告时指出,公司下游需要旺盛,第二季度以来公司保持现有产能满产、已披露的新增产能陆续投产,公司第二季度、第三季度营业额超预期。

  不过容百科技在回复问询函的时候,还是承认有关行为有欠审慎的。

  科创板今年首份纪律处分决定书

  2、关于公司前驱体业务进步预期的有关表述,系报告人在说明正极材料与前驱体协同进步时所提及,其在本次交流活动非公开途径发表有关公司前驱体业务进步前景向好预期的行为是有欠审慎的。

  在互动环节涉及前驱体产能规划话题时,公司前驱体事业部总经理回答称,公司前驱体业务板块经营情况发生好转,不只多晶前驱体销售量显著增长,而且单晶前驱体交付量也已经达到500吨左右。

  受这份调查文件影响,容百科技的股价在下面的两个买卖日分别上涨19.99%、18.94%,接着震动走高,股价在6月4日一度涨到128.17元/股的最近高点,股价在几个买卖日里涨幅超越60%!

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  依据上交所公布科创板2021年首份纪律处分决定书,具体过程是如此的。

  又一家上市公司爆出营业额泄漏的“丑闻”,股价两天就疯涨了40%,刚刚,上交所出手了:纪律处分!

  董事会秘书作为公司信息披露事务直接负责人,应当做好公司信息披露事务的内部管理工作,在重大信息对外发布过程中,尽到审慎核查的义务。同时,作为本次交流活动的主持人,董事会秘书理应准时提醒和阻止有关信息披露不公平行为的发生,但其疏于履行董事会秘书的基本职责,对公司多名员工在小范围的资金投入者交流会上透露重大敏锐信息这一行为的发生,负有不可推卸的责任。

  5月31日晚间,容百科技发布股票买卖异常波动及风险提示通知,并对媒体报道的交流会有关内容进行澄清。

  对于上述理由,上交所未予认同。上交所觉得,公司董事长白厚善在交流活动中直接透露“前驱体今年开始飞速上产量,从一季度开始扭亏为盈,这个季度将会显著的盈利,下半年前驱体盈利会达到更好的状况”。而前驱体业务是公司两大核心业务之一,遭到资金投入者高度关注。董事长透露的上述信息是可能对股票价格及资金投入者决策产生重大影响的敏锐信息。有关信息应当由公司在符合中国证监会规定条件的媒体上真实、准确、完整、准时、公平地披露。因此,董事长白厚善所称其不是本次活动中主要敏锐信息披露人,与事实不符,不可以作为减免其责任的原因。

  公司时任董事长暨实质控制人白厚善补充说明表示,今年开始公司前驱体业务飞速上产量,从首季开始扭亏为盈,第二季度将会显著盈利,下半年前驱体业务盈利会达到更好状况。

  信披责任人须担主责

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